更多"[判断题]总行各部室负责本业务条线管理职能范围内的有关内部控制培训工作"的相关试题:
[判断题]总行各部室负责本业务条线管理职能范围内的有关内部控制培训工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]总行各业务条线、管辖行内部职能部门及分支机构至少配备（ ）名专职或兼职合规联络员，履行合规职责。
A.3.0
B.2.0
C.1.0
D.4.0
[判断题]各业务条线管理部门作为操作风险责任部门，具体管理条线运行操作风险和本部门操作风险，对操作风险的管理情况负归口管理责任。
A.正确
B.错误
[判断题]各级业务条线管理部门应设置合规岗，指定专人负责本部门、本条线的日常合规管理工作
A.正确
B.错误
[多选题]全系统各级业务条线管理部门承担本条线产品洗钱风险评估工作，并对评估结果负直接责任。主要职责包括以下（ )。
A.将产品风险识别、分析、评估和监控工作落实在本条线相关管理要求中，并指导、监督、检查、评估工作质效。
B.对本条线部门管理的产品洗钱风险进行评估，持续跟踪并适时调整产品洗钱风险等级。
C.根据不同产品风险等级，建立相应的风险管控措施、内控制度和操作流程。
D.负责对产品洗钱风险指标及模型设定提出优化建议。
[多选题]"全系统各级业务条线管理部门承担本条线产品洗钱风险评估工作,并对评估结果负直接责任。主要职责包括以下( )。
""
A.将产品风险识别、分析、评估和监控工作落实在本条线相关管理要求中,并指导、监督、检查、评估工作质效。
B.对本条线部门管理的产品洗钱风险进行评估,持续跟踪并适时调整产品洗钱风险等级。
C.根据不同产品风险等级,建立相应的风险管控措施、内控制度和操作流程。
D.负责对产品洗钱风险指标及模型设定提出优化建议。
"
[多选题]定向增发业务中，以下哪个属于总行职能部门职责？
A.提交理财投委会审批
B.发行理财产品
C.尽职调查
D.实施投资
[多选题]全系统反洗钱牵头部门负责指导本机构业务条线管理部门开展产品洗钱风险评估工作，主要职责包括以下（ ）。
A.牵头建立和完善产品洗钱风险评估体系，制定产品洗钱风险评估制度。
B.组织指导各业务条线管理部门开展产品洗钱风险分析、评估工作。
C.汇总分析产品洗钱风险评估结果，指导业务条线管理部门制定针对洗钱风险较高产品的控制措施。
D.其他与产品洗钱风险评估相关的工作职责。
[单选题]对于已确立风险等级的存量产品，各业务条线管理部门应根据其风险程度设置相应的重新评估期限，实现对风险的持续追踪。原则上风险等级为高、次高的产品应( )进行一次重新评估。
A.一年
B. 二年
C.三年
D.五年
[单选题]上饶银行开展投资业务应明确统一的审查流程,由总行合规管理委员会根据业务条线报送的业务品种,结合具体业务合规风险,每年度确认投资业务合规风险级别。以下哪项不属于我行合规风险等级。( )
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.无风险
[判断题]商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。
A.正确
B.错误
