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发布时间:2024-01-01 18:59:28

[单选题]股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金( )业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
A.管理
B.从业
C.募集
D.销售

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[单选题]股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金()业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
A.A管理
B.B从业
C.C募集
D.D销售
[单选题]股权投资基金管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为(  )的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
A.中国证券投资基金业协会会员
B.中国证券业协会会员
C.中国证券监督管理委员会会员
D.交易所会员
[单选题]中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。
A.行政监管措施
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.刑事处罚
[单选题]股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为( )会员的机构募集股权投资基金。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国银行业协会
C.股权投资基金投资者协会
D.股权投资基金管理人协会
[单选题]股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
B.自行对投资者资产状况进行风险评级
C.对投资者资金财务状况进行评估
D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级
[单选题]股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、招募合同书
C.代理协议、基金合同
D.代理协议、招募说明书
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题](2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介
B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守,不按照规定履行职责
D.针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务
[单选题]股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.基金合同已生效一段时间 Ⅱ.应登载完整的业绩记录 Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩 Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。
A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介
B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
[单选题]股权投资基金管理人委托募集的,应当委托(  )募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
[单选题]股权投资基金管理人委托募集的,应当委托( )募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
[单选题]股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供(  )等服务业务,适用《服务办法》。 Ⅰ.基金募集 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.信息技术系统 Ⅳ.份额登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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