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发布时间:2024-03-02 23:47:55

[单选题]证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券营业部
B.证券公司
C.上市公司
D.证券登记结算公司

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[判断题]证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券交易所上市证券的清算和交收自证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A.存管银行
B.客户
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
[多选题]法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户,其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )
A.A
B.B
[单选题]()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
[单选题](2018年真题)(  )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
[单选题]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法,错误的是()。
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
[多选题]证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。 ( )
A.A
B.B
[判断题]对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A.证券登记结算机构;证券登记结算机构
B.证券登记结算机构;结算参与人
C.结算参与人;结算参与人
D.结算参与人;证券登记结算机构
[多选题]我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )
A.A
B.B
[判断题]证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在证券交易所申请上市,必须由2~3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。()
A.正确
B.错误
[判断题]实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由证券公司根据成交记录按 照业务规则自动办理。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过(  )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
[单选题]根据(  )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》

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