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[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中，对银行业金融机构存在下述哪些情形的，监管机构追究案件责任时从重处罚（）。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的；
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患，但未及时深入排查导致发案的；
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力，没有及时发现案件风险，导致发案的；
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后，一年内又发生同质同类案件的。
[单选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件后，对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起：
A.一个月内
B.二个月内
C.三个月内
D.半年内
[判断题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题]监管评价是指银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。（）
A.正确
B.错误
[判断题]：银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
A.正确
B.错误
[判断题]：监管评价是指银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。（）
A.正确
B.错误
[判断题]自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估。（）
A.正确
B.错误
[判断题]：自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估。（）
A.正确
B.错误
[判断题]：银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。
A.监督和协调
B.监督和指导
C.监督和领导
D.指导和协调
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的以下人员作出责任认定，根据责任认定情况进行问责：
A.上级机构涉案条线部门负责人
B.上级机构的机构分管负责人
C.上级机构的机构主要负责人
D.上级机构的其他案件责任人员
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D.发生案件机构的安保人员
[多选题] 银行业金融机构存在下述_______情形的, 监管机构追究案件责任时从重处罚。( )
A. 案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的
B. 经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患,但未及时深入 排查导致发案的
C. 组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力,没有及时发现案件风险,导致发案的
D. 在监管机构进行风险提示或风险排查后,一年内又发生同质同类案件的
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》规定,银行业机构应当建立健全科学的_____,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。( )
A.绩效考核机制
B.激励约束机制
C.责任追究机制
D.案防工作机制
[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由（）向银行业监督管理机构报告。
A.本机构
B.本机构的上一级机构
C.案发层级机构
D.案发层级机构的上一级机构
