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[多选题]执行“10013个人风险评级查询”交易，可以查询客户风险评级信息，包括：____等。
A.评估人
B.评级类型
C.生效日期
D.失效日期
[单选题]我行统一建立客户洗钱风险评级系统用于客户洗钱风险评级管理工作，并将客户风险等级划分为（）。
A.高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险等五个等级
B.高风险、中风险、低风险、关注等四个等级
C.高风险、中风险、低风险等三个等级
D.高风险和低风险等二个等级
[单选题]根据风险匹配原则，某客户风险承受能力评级为三级，可以购买以下风险评级为（）的理财产品。
A.二级
B.二级和三级
C.四级
D.三级和四级
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，中风险客户和低风险客户，自评定风险等级后每( )审核一次客户基本信息。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
[单选题]客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）。
A.三年
B.十五年
C.十年
D.五年
[判断题]鑫愿计划是高风险投资产品，因此不可以推荐给风险评级为平衡型的客户。
A.正确
B.错误
[判断题]柜员在受理客户交易申请时，对于未评级或需要重新评级的客户，应提示客户先到理财经理处进行风险承受能力评估，由理财经理将风险评估结果录入ocrm系统（或柜员使用“5960客户风险等级变更”交易录入）。
A.正确
B.错误
[判断题] 营业机构负责大额和可疑交易报告、客户身份识别、客户风险评级等相关数据信息的录入和审核工作。
A.正确
B.错误
[单选题]省联社负责指导和( )农商银行做好大额和可疑交易报告、客户身份识别、客户风险评级等工作
A.管理
B.配合
C.督促
D.监督
[单选题]风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级( )其风险承受能力评级的理财产品。
A.等于或低于
B.等于或高于
C.高于
D.低于
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户，自评定风险等级后每（ ）审核一次客户基本信息。
A.一个月
B.三个月
C. 半年
D.一年
[判断题]客户洗钱风险评级是动态管理过程，本行根据客户风险等级设置重新审核期限，适时调整风险等级，实现对风险的动态追踪。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，低风险客户，自评定风险等级后至少每（ ）审核一次客户基本信息。
A.三个月
B.半年
C.一年
D. 二年
[单选题]根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（ ）审核一次客户基本信息。
A.三个月
B.半年
C.一年
D.二年
[多选题]在客户洗钱风险评估中,以下( )情况可能涉及客户地域风险,金融机构应考虑酌情提高其风险评级。 (多选题)
A.某公司的实际控制人来自A国,有关部门提示A国存在严重走私、跨境有组织犯罪。
B.W公司的注册地为某避税型离岸金融中心。
C.R公司的个别交易对手来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家。
D.Z公司经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远。
