更多"[判断题]发现有违法审慎经营规则、有章不循、有禁不止的违法违规支付结算"的相关试题:
[多选题]金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责：（ ）。
A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜。
B.办理产品登记备案或者注册手续。
C.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。
D.按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益。
E.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告。
[判断题]严格要求银行业金融机构、非银行支付机构及清算机构按照审慎经营规则建立健全能够阻断跨境赌博资金链、电信诈骗资金链的风险管理和内部控制制度,避免直接或间接参与跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动或被违法违规活动利用。( )
A.正确
B.错误
[判断题]销售时应严格遵守审慎经营规则,认真履行明确说明义务,可以将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财等产品混淆销售,以及其他违反审慎经营规则的行为。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第三类案件
A.正确
B.错误
[单选题]外汇业务合规与审慎经营评估，年度评估估周期为（）
A.上年10月1日至本年9月30日
B.本年度1月1日至12月31日
C.上年9月1日至本年8月31日
[判断题]农业银行每位员工应当根据岗位职责和职务安排合规开展经营管理活动，任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
A.正确
B.错误
[判断题]信息部门负责对民用无人机生产经营者的登记注册,配合公安等部门对违法违规的生产销售行为进行查处。( )
A.正确
B.错误
[判断题]判断题离岸转手买卖偏离度属于合规与审慎经营评估中的业务合规板块。
A.正确
B.错误
[判断题]供应商的不良行为是指物资类供应商的不良行为，不包括供应商在生产经营活动中存在的违法违规行为。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。
A.平等互惠
B.平等互利
C.互惠互利
D.平等自愿
[多选题]公安网络网上违法违规行为包括
A.擅自在公安信息网上开设与工作无关的个人网站（页）、聊天室、BBS等网站（页）的
B.在公安信息网上编造、转发危害国家安全、淫秽色情、封建迷信等有害信息的
C.擅自允许非公安民警登录、使用公安信息网，或者擅自向社会提供公安信息网站和应用系统数据的
D.未经审查和批准，从其他信息网络直接下载、转发、粘贴信息到公安网，造成病毒感染或者其他不良后果的
[判断题]判断题离岸转手买卖偏离度属于合规与审慎经营评估中的业务合规板块。案:对回答错误
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营经理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。
A.全覆盖原则
B.审慎性原则
C.制衡性原则
D.相匹配原则
[判断题]内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题]经检查发现有税收违法事实，《税务稽查报告》应当包括的内容有（ ）。
A.检查方式、方法以及检查过程中采取的措施
B.查明的税收违法事实及性质、手段
C.申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限
D.陈述申辩的权力和期限
E.其他应当说明的事项
[单选题]政府采购中下列哪些行为不是违法违规行为？
A.设定项目最低限价的
B.对开标、评标活动进行全程录音录像的
C.擅自终止招标活动的
D.开标前泄露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者其他可能影响公平竞争的有关招标投标情况的
E.未妥善保存采购文件的
[单选题]对企业内部一般违法违规行为,应( )
A. 采用检查情况通报的方式通报检查结果
B. 采用检查报告的方式反馈检查的情况
C. 由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理
D. 及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。
