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[单选题]行业自律管理的法律依据有( )。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是( )。
A.净资产3000万元的某单位
B.持有500万元金融资产,最近3年个人年均收入10万元的李某
C.持有250万元金融资产,最近3年个人年均收入35万元的孙某
D.持有150万元金融资产,最近3年个人年均收入60万元的张某
[单选题]某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至( )。
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
[单选题]某私募基金于2017年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应该至( )。
A.2037/10/27
B.2027/10/27
C.2032/10/27
D.2022/10/27
[单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务
[单选题]行业自律管理的法律依据有( )。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有( )行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
[单选题]—年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对( )开展自律管理,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
A.基金投资
B.股权投资
C.债券投资
D.融资融券
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定,以下说法正确的是( )。
A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
[单选题](2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,下列可视为金融资产的是( )。
Ⅰ.上市公司发行的股票
Ⅱ.资产管理计划份额
Ⅲ.银行理财产品
Ⅳ.期货权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,关于公开发行基金的合格投资者为单位的,净资产不低于( )万元。
A.5000
B.3000
C.1000
D.2000