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发布时间:2024-08-06 01:42:21

[判断题]期货公司以期货交易软件,终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]期货公司以期货交易软件、终端设备为载体, 向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、 终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件 、终端设备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司以期货交易软件,终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户( )。 A.提示潜在的市场变化和投资风险
A.明示有无利益冲突
B.不得就市场行情做出确定性判断
C.单方面突出提示损失的可能性
D.E
[多选题]期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的( ),不得就市场行情做出确定性判断。
A.市场风险
B.市场变化
C.投资变化
D.投资风险
[多选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。
A.揭示软件工具固有的缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏
B.说明软件工具所作使用的数据信息来源
C.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能
D.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
[多选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以保证咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。
A.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏
B.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
C.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
D.说明软件工具所使用的数据信息来源
[判断题]期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
A.正确
B.错误
[判断题]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,( )国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。
A.不得高于
B.不得低于
C.要远远高于
D.要远远低于
[单选题]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当( )。
A.划入期货公司自有资金
B.将客户保证金共同存放
C.与自有资金分开,将客户保证金共同存放
D.与自有资金分开,专户存放
[判断题]客户在期货公司办理开户登记之时,期货公司必须向客户提供《期货交易风险说明书》。( )
A.正确
B.错误
[判断题]从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供( )等服务并获得合理报酬。
A.风险管理顾问
B.研究分析
C.交易咨询
D.代理进行期货交易
[单选题]期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( )。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书

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