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[单选题]某大型金融公司几年前制订了行为规范并分发给所有员工。为了向审计委员会报告行为规范的遵循情况，最佳的审计方法是：
A.全面评价员工对行为规范的理解和遵循情况，并将结果报告给审计委员会。
B.全面评价公司各项活动对行为规范的遵循情况，并向审计委员会报告。
C.审查员工的活动对行为规范的遵循情况，并向审计委员会报告。
D.对员工的各种交易进行测试，以发现有无违反行为规范的情况。
[单选题]某大型金融公司几年前制定了行为规范并分发给所有的管理人员和员工。为了向审计委员会报告行为规范的遵循情况，最佳的审计方法是：( )
A.全面评价员工对规范的理解和遵循情况，并将结果报告给审计委员会
B.全面评价公司各项活动对规范的遵循情况，并向审计委员会报告
C.审查员工的活动对规范条款的遵循情况，并向审计委员会报告
D.对员工的各种交易进行测试，以发现有无违反规范的情况
[不定项选择题]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17目，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会(FSO
C)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室(ONI)，弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储。证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护；成立消
当前美国的金融监管体制属于( )。
A.集中统一
B.分业监管
C.不完全集中统一
D.完全不集中统一
[不定项选择题]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17目，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会(FSO
C)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室(ONI)，弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储。证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护；成立消
2003年9月以来，我国对金融控股集团的监管采取( )制度。
A.中央银行监管
B.主监管
C.统一监管
D.集体监管
[不定项选择题]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17目，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会(FSO
C)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室(ONI)，弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储。证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护；成立消
该监管体制的缺陷是( )。
A.监管成本高
B.缺乏金融监管的竞争性
C.容易导致金融监管的官僚主义
D.容易出现重复交叉监管或监管真空中
[单选题]董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会
[不定项选择题]金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17目，美国奥巴马政府公布金融监管改革计划，构建新的监管体制框架：成立金融服务管理理事会(FSO
C)，负责宏观审慎监管；强化美联储的监管权力，由美联储对一级金融控股公司进行并表监管；在财政部设立全国保险办公室(ONI)，弥补保险业监管在联邦层面的真空；取消证券交易委员会对投资银行的监管，并将监管权力转移至美联储。证券交易委员会和商品期货交易委员会专注于市场监管和投资者保护；成立消
近年来一些发达国家转向了( )监管体制。
A.集中统一
B.分业监管
C.不完全集中统一
D.完全不集中统一
[单选题]董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会
[单选题]某小区内有社区党委、居民委员会、社区服务站、社区社会组织、业主委员会、物业服务企业等社区组织。居民委员会委托社会工作事务所为小区内的志愿者创办了“志愿者爱之行”小组。在小组活动中，志愿者聚集在一起，分享志愿服务经历和经验，解决志愿服务过程中出现的问题，提高志愿服务的能力。
本案例中所涉及的社区组织，以社区为管理对象的有（ ）
A.社区党委
B.居民委员会
C.业主委员会
D.物业服务企业
[单选题]‘年 3 月，十三届全国人大一次会议审议通过的《国务院机构改革方案》 提出，将中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的职责整合，组建中国银行保险监督管理委员会,标志我国新型金融监管框架（ ）成型。
A.“一行一会”
B.“一行两会”
C.“一行三会”
D.“一行四会”
[单选题]（ ）成立金融科技（FinTech）委员会。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.金融业自律组织
[判断题]机关党的基层委员会应当设立机关党的纪律检查委员会。机关党的纪律检查委员会书记由机关党的基层委员会副书记担任。机关党的总支部委员会和支部委员会设立纪律检查委员。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。
A.审议金融业改革发展重大规划
B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项
C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策
D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责
[单选题]根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
①证券公司
②基金管理公司
③期货公司
④资产管理公司
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。
①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署
②审议金融业改革发展重大规划
③统筹金融改革和发展
④指导中央金融改革发展与监管
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
