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发布时间:2023-10-04 15:58:56

[多项选择]2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
A. 网上竞价发行
B. 上网定价发行
C. 网上累计投标询价发行
D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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[名词解释]新股发行
[单项选择]在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
A. 证券交易所
B. 证监会
C. 证券公司
D. 主承销商
[多项选择]提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循()的原则,继续认真履行尽职调查义务。
A. 勤勉尽责
B. 公开、公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明
[单项选择]我国目前发行的债券大多数是()形式。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 高价发行
[单项选择]沪市新股发行委托的起点数为()。
A. 10股
B. 100股
C. 1000股
D. 10000股
[单项选择]1998年以后,随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长,新股发行中通过()进行市场寻价逐步展开。
A. 申请表
B. 存单
C. 路演
D. 上网定价
[单项选择]

上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告


A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在包销数额内的新股发行完成后,发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。
A. 3/3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股的条件是()
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
C. 具有持续盈利能力,财务状况良好
D. 最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
[单项选择]1999年以后,我国金融债券发行主体主要是()
A. 中国银行
B. 国家开发银行
C. 中国农业银行
D. 中国工商银行
[单项选择]根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网下或者网上之一
[多项选择]新股发行中,董事会应当就()作出决议,并提请股东大会批准。
A. 新股发行的方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的报告
D. 其他必须明确的事项
[多项选择]我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。
A. 中国农业银行
B. 国家开发银行
C. 中国建设银行
D. 中国工商银行
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。
[简答题]简述公司增资扩股发行新股的程序
[简答题]公司发行新股必须具备哪些条件?
[单项选择]股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 经理
[多项选择]公司发行新股应具备以下条件()
A. 前一次发行的股份未募足
B. 前一次发行的股份已募足
C. 预期收益率不低于同期银行存款利率
D. 近三年连续盈利

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