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[判断题]基金转换业务是将投资人持有的某支开放式基金转换为同一家基金管理人管理的另一只开放式基金的业务。
[单项选择]基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）
A. 托管业务
B. 银行业务
C. 中间业务
D. 代理业务
[单项选择]中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
A. 可能会
B. 不会
C. 必然会
D. 以上都不对
[单项选择]基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A. 法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上全是
[单项选择]
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。
Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ．侵占、挪用基金财产
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。
Ⅰ．从事基金销售业务
Ⅱ．办理基金份额登记
Ⅲ．办理基金托管业务
Ⅳ．办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
[简答题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
[单项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A. 中国人民银行
B. 工商局
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[单项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月，这是考核基金评价业务的禁止行为。将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（）。
A. 消极型股票投资策略
B. 跟踪误差法
C. 加强指数法
D. 基本分析法
[单项选择]基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。
A. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
B. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
C. 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
D. 基金管理人将不承担任何责任
[单项选择]
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。
Ⅰ．管理
Ⅱ．募集
A. Ⅰ
B. Ⅱ
C. Ⅰ和Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ都不是
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额（权益）
Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴
Ⅳ.退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
契约型基金的参与主体主要为（）。
Ⅰ．基金投资者
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A. 真实性、一致性、完整性
B. 真实性、准确性、完整性
C. 真实性、准确性、公平性
D. 透明性、准确性、完整性
