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[单选题]基金销售机构应制定客户服务标准,对( )等业务进行规范。
Ⅰ.服务对象
Ⅱ.服务内容
Ⅲ.服务程序
Ⅳ.服务目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)基金销售机构应具备以下条件( )。
Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系
V.有评价基金产品风险等级的方法体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
[单选题]基金销售机构应具备的条件包括()。
Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得( )的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会
[单选题]基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
A.5年
B.10年
C.20年
D.15年
[单选题]基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括( )等信息。
Ⅰ、姓名
Ⅱ、从业资质证明
Ⅲ、从业资质证明编号
Ⅳ、所在营业网点
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理的有关要求。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
[多选题]基金销售机构应制定()并定期组织演练。
A.业务连续性计划
B.风险防范计划
C.职工技能培训
D.灾难恢复计划
[单选题]股权投资基金销售机构应( )
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格;
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员;
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人;
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金销售机构应( )
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金销售机构应()
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,下列不包括( )
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;
C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求,准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当保留完整记录并存档,投诉电话不应当录音;
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉;