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[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
A. 确保能足以重现每项交易
B. 为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C. 为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D. 为客户报告大额交易提供方便
[多项选择]建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务，具体要求是什么（）
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年
C. 与客户签订期货经纪合同
D. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
[单项选择]金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。
A. 检查
B. 督促
C. 监督
D. 监督管理
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。
A. 其中一种
B. 至少一种
C. 两种
D. 所有
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。
A. 按照操作规定不需保存
B. 专门保管
C. 保存至反洗钱调查工作结束
D. 永久保留
[单项选择]金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
[单项选择]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
[单项选择]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）
A. 客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B. 客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务
[多项选择]下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。
D. 以上说法只有一个正确。
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自（）计起至少保存5年。
A. 建立业务关系开始当年
B. 业务关系结束当年
C. 一次性交易记账当年
D. 一次性交易记账当日
[多项选择]金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A. 丢失
B. 缺失
C. 损坏
D. 损毁
[简答题]金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息如何处理？
[单项选择]金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
A. 销
B. 移交其他金融机构
C. 至少保留五年
D. 移交国务院有关部门指定的机构
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效其的，客户（），金融机构应中止为客户办理业务。
A. 没有在合理期限内更新
B. 没有至金融机构更新
C. 没有提出合理理由
D. 没有提出理由
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 永久
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。
A. 交易当日
B. 记账当日
C. 交易当年
D. 记账当年
