更多"金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定"的相关试题:
[多项选择]金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会
[单项选择]金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
A. 销
B. 移交其他金融机构
C. 至少保留五年
D. 移交国务院有关部门指定的机构
[单项选择]金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给（）。
A. 中国人民银行
B. 退还给客户
C. 银行业监督管理委员会
D. 国务院有关部门指定的机构
[简答题]金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息如何处理？
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效其的，客户（），金融机构应中止为客户办理业务。
A. 没有在合理期限内更新
B. 没有至金融机构更新
C. 没有提出合理理由
D. 没有提出理由
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、（），金融机构应当重新识别客户。
A. 法定代表人
B. 经营范围
C. 身份证明文件种类
D. 注册资本
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。
A. 其中一种
B. 至少一种
C. 两种
D. 所有
[单项选择]商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
A. 将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
B. 将l000美元现钞结汇
C. 张三转账18万元到李四账户
D. 提取现金6万元
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向（）和人民银行当地分支机构报告。
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 反洗钱监测分析中心
D. 上级行
[简答题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取哪几种措施，识别或者重新识别客户身份？
[多项选择]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的哪几种措施，识别或者重新识别客户身份（）。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施
[单项选择]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 人民银行当地分支机构
D. 上级行
[单项选择]金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。
A. 中国人民银行
B. 中国反洗钱监测中心
C. 行业监管部门
D. 公安部
[简答题]在客户办理业务时，如需识别或重新识别客户身份，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取的措施有哪些？
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。
A. 资金来源
B. 资金构成
C. 经济状况或者经营状况
D. 资金用途
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。
A. 交易
B. 地域
C. 业务
D. 行业
[多项选择]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务
