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[单项选择]以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是（）。
A. 应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B. 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、的内部审批流程
C. 有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息
D. 若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量
[单项选择]关于反洗钱信息中心，下列说法中不正确的是（）
A. 由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B. 接收、分析大额和可疑交易报告。
C. 对金融机构履行大额和可疑交易报告义务情况进行监督检查。
D. 按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
[多项选择]关于反洗钱，以下说法正确的是（）
A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方武开展宣传
[单项选择]下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是（）
A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B. 建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；
C. 按照规定向各商业银行报告分析结果
D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
[多项选择]关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接蚀具体业务不需要培训
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E. 培训的对象是银行的全体人员
[多项选择]关于反洗钱调查组，下列说法正确的是（）
A. 调查组成员不得少于2人，并均应持有中国人民银行执法证
B. 调查组设组长一名，负责组织开展反洗钱调查
C. 必要时，可以抽调中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员作为调查组成员
D. 调查人员与被调查对象有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
E. 调查人员与可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
[多项选择]下列关于反洗钱信息中心的说法，正确的有（）。
A. 由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B. 负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
C. 按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
D. 履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
[多项选择]下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）
A. 组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。
B. 研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。
C. 对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。
D. 指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
[单项选择]根据《反洗钱法》，下列关于反洗钱职责分工说法不正确的是（）。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，组织、协调全国的反洗钱工作
B. 国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责
C. 国务院有关部门、机构就反洗钱工作向国务院反洗钱行政主管部门报告工作情况
D. 国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合
[多项选择]根据《反洗钱法》，下列关于依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息的保管和利用说法正确的有（）。
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律、行政法规规定，不得向任何单位和个人提供
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
C. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
D. 司法机关获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
[单项选择]下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。
A. 金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任
B. 内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合
C. 内部控制过程是不断发展的
D. 内部控制可以为金融机构提供绝对保障
[多项选择]关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）
A. 非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
C. 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
D. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护
E. 当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行
[多项选择]关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是（）。
A. 将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构
B. 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态
C. 规范了反洗钱检查和调查的程序
D. 对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述
[单项选择]以下关于保险业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）。
A. 保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果
B. 保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C. 如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况
D. 保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
[多项选择]下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[多项选择]下面关于金融机构应当履行的反洗钱义务的说法正确的是（）。
A. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B. 建立客户身份识别制度，建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. 建立大额交易和可疑交易报告制度
D. 建立与国务院反洗钱行政主管部门密切联系制度
[单项选择]根据反洗钱法规定，下列关于临时冻结的说法中，不正确的是（）。
A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
B. 侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照反洗钱法的规定采取冻结措施。
C. 侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。
D. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
[单项选择]下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A. 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
[单项选择]下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。
A. 业务部门的检查一般是在现场执行
B. 合规部门的检查主要是在非现场执行
C. 合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
D. 内审部门一般是通过现场稽核审计
