更多"[单选题]按照反洗钱规定， 下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录"的相关试题:
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]单选:金融机构未按照《反洗钱》规定建立反洗钱内控制度，情节严重的，人民银行可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（ ）给予纪律处分。
A.高级管理人员直至一把手
B.直接负责的高级管理人员
C.中、高级管理人员
D.直接责任人员
[单选题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度
A. 大额交易
B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.现金交易
D.资金结算
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:( )
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作入员予以保密、不得
违法对外提供的事项有( )。
A.对可疑交易特征予以保密
B.对报告可疑交易的信息予以保密
C.对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
[多选题]《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密.不得违法违规对外提供的事项有( )
A.对可疑交易特征予以保密
B.对报告可疑交易的信息予以保密
C.对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度， 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度， 设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素（ ）
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[单选题]按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（ ）年。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
E.20年
[填空题]金融机构反洗钱内部控制首先应具备专门负责反洗钱工作的( )和( )
[单选题]金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（ ）
A.大额交易
B.现金交易
C.可疑交易
D.转账交易
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
