更多"[单选题]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事"的相关试题:
[单选题]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单选题](2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单选题]境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得()颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院
[单选题]证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。
A.1年
B.18个月
C.2年
D.30个月
[单选题]首先要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得 B股席位。
A.中国证监会
B.交易所
C.国家外汇管理局
D.国务院
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.法人
B.业务
C.服务
D.投资
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人
[多选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
[单选题]一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。
I．证券经营机构
Ⅱ．保险经营机构
Ⅲ．中央银行
Ⅳ．银行业金融机构
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（ ）。
A.场外到场内
B.场内到场内
C.场外到场外
D.场内到场外
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
