更多"设立金融机构应依据下列原则（）"的相关试题:
[简答题]设立外资金融机构，申请者应具备哪些条件？
[判断题]1979年我国允许外资金融机构设立营业机构。
[多项选择]金融机构内部控制建设应遵循的原则是什么（）
A. 有效性原则
B. 审慎性原则
C. 全面性原则
D. 及时性原则
E. 独立性原则
[单项选择]未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A. 刑事处分
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚
[单项选择]负责审批银行业金融机构设立及业务范围的监管机构是（）
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 国务院
D. 中国银行业协会
[单项选择]未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）
A. 刑事处分
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A. 3个月，5个工作日
B. 3个月，10个工作日
C. 1个月，10个工作日
D. 1个月，5个工作日
[单项选择]国务院银行业监督管理机构批准或不批准金融机构设立的期限是（）
A. 自收到申请文件之日起六个月内
B. 自收到申请文件之日起三个月内
C. 自收到申请文件之日起三十日内
D. 自收到申请文件之日起十日内
[单项选择]《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A. 填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B. 本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C. 单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D. 机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
[简答题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
[多项选择]农村合作金融机构办理社团贷款业务应遵循的原则（）。（出自《农村合作金融机构社团贷款指引》）
A. 自愿协商
B. 权责明晰
C. 讲求效益
D. 利益共享
E. 风险共担
[多项选择]金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）
A. 合法审慎原则
B. 保密原则
C. 与司法机关行政机关全面合作的原则
D. 安全原则
[多项选择]中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则（）
A. 教育惩罚相结合
B. 一案四问责
C. 上追两级
D. 依据要充分
E. 处理要公平
F. 处理轻重要适度
[单项选择]依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。
A. 只提交大额交易报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 汇总提交大额交易报告和可疑交易报告
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告
[多项选择]农村合作金融机构贷款五级分类应按照以下原则进行（）
A. 落实责任
B. 定期分析
C. 动态监测
D. 科学考核
[多项选择]非法金融机构设立地或者非法金融业务活动发生地的地方人民政府，应该负责哪些与取缔有关的工作。（）
A. 组织
B. 定性
C. 协调
D. 监督
[判断题]农村合作金融机构有价单证应贯彻“账证分管”原则，由会计部门管账，出纳部门管证。
