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[单选题]以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
[单选题]（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
[判断题]从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（ ）业务活动。
Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立
Ⅲ.客户资金存管
Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.2
B.3
C.5
D.7
[多选题]以下属于资产组合风险监控的关键风险指标的是（ ）。
A.不良资产率指标
B.贷款迁徙率指标
C.不良贷款拨备覆盖率指标
D.风险运营效率指标
E.审批通过率指标
[判断题]在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
