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[单选题]关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是()。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行规模决定证券交易方式
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券发行为证券交易提供了对象
[单选题]以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（ ）。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C.转托管一经申报不能撤单
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
[单选题]下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（ ）。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
[单选题](2015年)关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
A.证券交易所应当制造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
B.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
[多选题]以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）
A.证券交易是证券发行的前提
B.证券发行与证券交易互为促进
C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D.证券发行制约证券交易的供求变化
[单选题]下列关于完满终止的说法中错误的是（ ）。
A.结束主和弦必须为强拍、根音旋律位置。
B.根音为原位的属或下属到主，即四五度进行。
C.比不完满终止有更强的收束感，更适宜结束全曲。
D.与正格终止、变格终止并称为结束终止的三种基本类型。
[单选题]以下关于证券交易的说法正确的有（ ）
A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（ ）。
A.发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益
A.期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值
B.在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计
C.在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
D.激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（ ）。
A.发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人
A.第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见
B.实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人
C.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月
D.保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化
[单选题]上市公司出现以下()所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
[多选题]按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是（ ）。
A.会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.会员只可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。
A.对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询
A.首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作
B.在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通
C.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询
D.首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
[单选题]非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ）
A.由县级以上人民法院予以取缔
B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
[单选题]以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理
Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
Ⅲ．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，主机不接受参与竞价交易的撤销申报
Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]以下关于证券交易所的说法，正确的是()。
A.我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C.对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
[单选题]关于申报时间，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五
Ⅱ．国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
Ⅲ．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间
Ⅳ．交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()
A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
