更多"[单选题]本行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前
几日将该合作机"的相关试题:
[单选题]理财投资合作机构应当是具有专业资质的持牌金融机构或监管部门认可的其他机构，县级行社首次与理财投资合作机构合作的应当提前（）日向监管机构及省联社报告。
A.10
B.15
C.30
D.60
[判断题]商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前15日将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前（）日将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。
A.5.0
B.10.0
C.15.0
D.20.0
[单选题] 《商业银行理财业务监督管理办法》规定商业银行首次与理财投资合作机构合作的,应当提前( )日将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.5
D.10
[多选题] 题目:商业银行应当对理财投资合作机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定理财投资合作机构的( )。
A.准入标准和程序
B.责任与义务
C.存续期管理
D.利益冲突防范机制
E.信息披露义务及退出机制
F.
[单选题]如下（ ）不得作为理财投资合作机构对理财资金进行投资管理。
A.商业银行
B.保险公司
C.企业
D.证券公司
[判断题]理财产品销售文件不必载明理财产品的托管机构、理财投资合作机构的基本信息和主要职责；
A.正确
B.错误
[多选题] "我行对理财投资合作机构进行名单制管理,合作机构的( )参照《盛京银行资产投资业务交易对手准入管理办法(试行)》执行。
A.准入标准
B.准入程序
C.存续期管理
D.信息披露"
[单选题]商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办（）日前报告监管部门。
A.10
B.5
C.7
D.15
[多选题]银行业金融机构应对理财投资合作机构实施名单制管理，建立（ ）。
A.合作机构准入标准和程序
B.存续期管理
C.信息披露义务
D.退出机制
[多选题]理财投资合作机构实施名单制管理，总行资产管理部综合考虑合作机构（__）、管理水平、风险处置能力等因素，在行内准入名单基础上审慎选择外部合作机构。
A.财务状况
B.信用状况
C.经营管理能力
D.资管产品过往业绩
[判断题]股东以本行股票为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规和监管部门的要求，不需要事前告知本行董事会。
A.正确
B.错误
[多选题]理财资金委托第三方合作机构投资，第三方合作机构包括（）
A.A.信托公司
B.B.证券公司、证券公司子公司
C.C.基金公司、基金公司子公司
D.D.保险公司
[多选题]县级行社只能委托代销机构销售公募理财产品，委托时应当与代销机构签订委托销售理财产品合作协议，在协议中明确约定双方的权利和义务，包括但不限于以下内容：（）
A.县级行社承诺研发的理财产品和提供的产品宣传资料依法合规。
B.双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务。
C.县级行社有义务配合代销机构进行理财业务系统的接入、变更测试和应急演练等活动。
D.县级行社有义务协助代销机构进行理财产品培训和销售人员培训。
[判断题]新产品新业务是指本行根据客户和市场情况，在监管部门允许的范围内，首次开办的业务产品或服务。
A.正确
B.错误
[单选题]我行股东以本行股权出质为自己或他人担保的,应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,并事前告知( )。
A.本行董事会
B.本行职代会
C.本行党委会
D.本行股东会
[多选题] 题目:从事理财产品托管业务的机构应当对理财产品投资信息和相关资料承担保密责任,除( )外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。
A.法律
B.行政法规
C.规章规定
D.审计要求
E.合同约定
F.
[多选题]银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（ ）（ ）监管。
A.全面
B.部分
C.动态
D.静态
