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[单选题]以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）
A.以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B.以个人名义进行自营业务
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
[单选题]以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?
A.A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C.C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多选题]下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D.将自营业务与代理业务混合操作
[单选题]下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A.操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
C.证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
D.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
[单选题]（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[多选题]在证券自营业务中禁止（ ）。
A.假借他人名义进行自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
[不定项选择题]证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题](2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[多选题]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A.将自营账户借给他人使用
B.操纵市场
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.内幕交易
[单选题]证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券投资咨询业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
