更多"[多选题]在完成对成员的第三轮互评估后,FATF与区域性反洗钱组织、以"的相关试题:
[单选题]FATF标准包括建议本身、释义以及术语表中的定义。所有FATF成员及区域性反洗钱组织成员必须执行FATF标准规定的措施,并按照FATF通用的评估方法,通过FATF互评估程序或国际货币基金组织和世界银行的评估程序,对各成员的执行情况进行严格评估。释义及术语表中的定义包括如何实施标准的举例。这些举例不是强制性要求,只起到指引作用。举例无意包罗万象,尽管可作为参考指标,但并非适用所有情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]()部牵头负责责任追究和反洗钱业务管理,组织指导大额交易和可疑交易报送工作及配合反洗钱相关核查(协查)工作等工作
A.内控合规部
B.法律事务部
C.金融科技部
D.个人信贷部
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务,严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,依法给予行政处分。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]按照中国银保监会反洗钱制度要求,保险公司应当( )开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以使专项审计或者其他审计项目结合进行
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.不定期
[多选题]中国人民银行及其分支机构应根据反洗钱法律规定,紧紧围绕当前的反洗钱监管政策目标,结合反洗钱非现场监管评估评级结果及其它日常监管信息、被检查人涉案情况、举报信息、其它部门监管信息等因素,制定反洗钱现场检查年度工作计划,并填制《反洗钱现场检查工作计划表》,列明()、()、()以及()等,以确保现场检查工作有计划地进行。
A.被检查人
B.进度安排
C.检查理由
D.检查方式
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于()。
A.金融市场管理
B.反洗钱行政调查
C.征信管理
D.公众查询
[单选题]反洗钱人才库人员工作专长应精通反洗钱业务,不需考虑兼顾涉及反洗钱业务的多个方面。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有( )行为之一的,依法给予行政处分:
A.违反规定进行检查、调查
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.采取临时冻结措施的
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]国务院反洗钱行政主管部门根据()授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。
A.国务院
B.全国人民代表大会常务委员会
C.国家主席
D.全国人民代表大会
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为