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[多项选择]咨询顾问业务是银行利用在（）等方面的综合优势，为客户提供包括财务投融资在内的各项咨询与服务。
A. 信息
B. 知识
C. 人才
D. 产品
E. 渠道
[判断题]咨询规划类项目中高级咨询顾问和咨询顾问的换算倍率为。
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。
A. 合并
B. 分开
C. 混合
D. 统一
[单项选择]已知咨询顾问1800元/人天，高级咨询顾问为（）元/人天。
A. 1400
B. 5400
C. 3600
D. 4200
[单项选择]分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求，须填写（），并提出受理意见。
A. 《项目基本情况表》
B. 《企业财务顾问业务协议》
C. 《项目进度情况表》
D. 《财务顾问服务建议书》
[单项选择]证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。
A. 投资银行
B. 商业银行
C. 中央银行
D. 非银行
[单项选择]证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 600
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令暂停新增客户
Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]
在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。
Ⅰ.投资的品种选择
Ⅱ.投资组合
Ⅲ.理财规划建议
Ⅳ.投资金额
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]按照建设银行有关规定，总行公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部是财务顾问业务的经营部门。
[判断题]商业银行提供的咨询顾问服务分为日常咨询服务和非日常咨询服务两大类。
[单项选择]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 大于
[单项选择]
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
