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[单项选择]甲公司公开发行了8000万元的公司债券。根据证券法律制度的规定，在公司债券存续期内，下列情形中，无须予以披露的是（）。
A. 甲公司发生重大损失，达到上年末净资产的12％
B. 甲公司放弃债权，达到上年末净资产的12％
C. 甲公司当年累计新增借款，达到上年末净资产的12％
D. 甲公司当年累计对外提供担保，达到上年末净资产的22％
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
[单项选择]某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A. 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币1o亿元
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90％
D. 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 最近2年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币5000万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A. 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B. 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
C. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元。
B. 有限责任公司的净资产不低于5000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。
A. 债券信用评级发生变化
B. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结
D. 发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
[单项选择]某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A. 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B. 上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
C. 以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保
D. 可转换公司债券自发行结束之日起3个月后可转换为公司股票
[多项选择]根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。
A. 净资产达到1100万元的合伙企业
B. 名下金融资产达到280万元的自然人
C. 社会保障基金
D. 企业年金
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。
I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户
Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所集合竞价时间的表述中，正确的是（）。
A. 交易日9点15分至25分
B. 交易日9点25分至30分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
A. 交易日9点15分至25分
B. 交易日9点25分至30分
C. 交易日14点30分至15点
D. 交易日15点至15点30分
[单项选择]
根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]
根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三万元以上三十万元以下的罚款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。
A. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
B. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问
C. 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任
D. 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
A. 必须采取固定股息率
B. 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C. 未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
D. 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A. 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B. 发行对象不超过10名
C. 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D. 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
