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[单选题]如需对风险监控结果进行预警事项处理,则事项的处理状态必须为
A.整改中
B.直接关闭
C.待处理
D.无异常
[多选题]以下哪一种监控事项处理状态不能进行预警事项处理
A.待处理
B.整改中
C.完成整改
D.直接关闭
E.无异常
[判断题]内控监控事项直接关闭时无需填写关闭原因
A.正确
B.错误
[单选题]如要直接关闭系统内控监控中的风险监控结果,则需
A.进行预警通知
B.进行预警事项处理
C.写明关闭原因
D.手工执行监控规则
[单选题]风险监控结果某项监控事项的异常样本数量越多则
A.需设置的责任人越多
B.监控对象越多
C.预警级别越高
D.监控的业务期间越长
[判断题]风险监控中监控事项的异常样本数量有多少条则设置责任人也需要设置多少个
A.正确
B.错误
[单选题]在风险监控处理中对监控结果进行预警事项处理传递时需
A.针对每一条监控事项填写处理截止时间
B.针对每一条监控事项填写处理意见
C.针对每一条监控事项填写监控对象
D.针对每一条监控事项填写处理截止时间和处理意见
[判断题]期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。（）
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]内控管理监控中,所有监控事项的监控单位不包含
A.中国南方电网有限责任公司
B.贵州电网有限责任公司
C.××供电局
D.××供电局××部门
[多项选择]风险监控就是要跟踪识别风险，识别遗留风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估实施风险计划的效果。风险监控的目的包括（）。
A. 发现那些发生概率大且影响力大的事件
B. 监视项目风险的状况
C. 检查风险的对策是否有效
D. 监控机制是否在运行
E. 不断识别新的风险并制定对策
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 证券自营部门
B. 风险监控部门
C. 董事会
D. 稽核部门
[单选题]核算管理监控统计查询中的监控事项不包括
A.资金+核算管理监控事项
B.核算+报账管理监控事项
C.所有模块监控事项
D.核算管理监控事项
[判断题]电子文件风险管理的基本程序包括风险管理规划、风险分析、风险应对和风险监控四个步骤。（ ）
A.正确
B.错误
[单项选择]环境风险事故应急救援关闭程序与恢复措施包括规定应急状态终止程序，事故现场善后处理，恢复措施，（）解除事故警戒及善后措施。
A. 100～200m区域内
B. 特定区域内
C. 尽可能大的区域
D. 邻近区域
[多项选择]风险监控的目的包括（）。
A. 观察项目风险的状况
B. 检查风险的对策是否有效
C. 监控机制是否在运行
D. 对风险采取措施，并使之减弱，直至消除
E. 不断识别新的风险并制定对策
[单项选择]在风险监控中，如果出现了风险登记单未预期的风险或"观察清单"未包括的风险，应该（）
A. 进行额外的风险应对规划
B. 进行风险审计
C. 进行变差和趋势分析
D. 召开状态审查会
[多选题]财务风险监控中运营监控结果的预警级别分为
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
E.以上都是
[单选题]内部控制管理,风险监控处理分几个模块监控
A.5个
B.6个
C.8个
D.9个
