更多"[单选题]依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?"的相关试题:
[单选题]依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?( )
A.向不特定对象发行证券,属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
C.发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销
D.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
[单选题]依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?( )
A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载
[单选题]依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?( )
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
[单选题]依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]根据《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,正确的是( )。
A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载
[单选题]依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
[单选题]依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”:
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生轻微亏损或者损失
C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
[单选题]依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
[单选题]对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的?
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[判断题]公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易(限期内不消除的)。
A.正确
B.错误
[单选题]以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
