[单项选择]

未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。
Ⅰ．责令停止
Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]未经核准擅自从事杀鼠剂经营者，由工商行政管理机关没收其非法物品并处以（）
A. 销售金额二倍以下罚款
B. 销售金额三倍以下罚款
C. 销售金额四倍以下罚款
D. 销售金额五倍以下罚款

[名词解释]基金托管业务

[多项选择]对未经核准登记，擅自从事经营活动，或者从事其他违反经营登记规定行为的，工商行政管理机关可以依照相关法律、法规、规章，作出的处罚有（）
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 责令停业整顿
D. 吊销营业执照

[简答题]施工工地未经核准擅自处置建筑垃圾的，应受到怎样处罚？

[单项选择]

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]未经核准，擅自从事特种设备监督检验、定期检验、型式试验等检验检测活动的，由特种设备安全监督管理部门予以取缔，处（）罚款。
A. 1万元以上2万元以下
B. 2万元以上5万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 5万元以上20万元以下

[单项选择]证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。
A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产
C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

[单项选择]

从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A. 3年
B. 1年
C. 2年
D. 0.5年

[单项选择]

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。
Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ．侵占、挪用基金财产

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]根据2014年新修订的《企业法人登记管理条例施行细则》，未经核准登记擅自开业从事经营活动的，登记机关责令终止经营活动，没收非法所得，处以非法所得额（）倍以下的罚款，但最高不超过（）万元，没有非法所得的，处以（）万元以下的罚款。
A. 2；1万元；2万元
B. 2；3万元；2万元
C. 3；3万元；1万元
D. 2；5万元；2万元

[单项选择]

我国基金托管人应当履行的职责有（）。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。
A. 托管人的法定名称或住所发生变更
B. 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
C. 托管人发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管部内部职能调整

[判断题]商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。

[单项选择]（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A. 基金监管机构
B. 基金自律组织
C. 基金评价机构
D. 基金份额登记机构