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[单项选择]根据监管规定，说法不正确的是（）
A. 银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C. 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D. 银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
[单项选择]根据监管规定，做法不正确的是（）
A. 银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C. 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D. 银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
[单项选择]根据监管规定，下列做法不正确的是（）
A. 银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C. 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D. 银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
[单项选择]根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A. 独立董事
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 监管机构
[单项选择]广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A. 专业评估机构
B. 审计机构
C. 会计机构
D. 社会力量
[多项选择]根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[多项选择]根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B. 在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[单项选择]根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[单项选择]
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。
Ⅰ．主要投资方向
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ．基金合同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证
[多项选择]根据2012年新颁布的《企业民主管理规定》的规定，职工董事拥有的权利包括（）。
A. 参加董事会会议，行使董事的发言权和表决权
B. 就涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项，提请召开董事会会议，反映职工的合理要求，维护职工合法权益
C. 列席与其职责相关的公司行政办公会议和有关生产经营工作的重要会议
D. 要求公司工会、公司有关部门和机构通报有关情况并提供相关资料
[单项选择]
我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（）
Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A. 在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B. 银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C. 业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D. 监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[判断题]根据物权法规定，权利人、利害关系人可以申请查询、复制登记资料，登记机构应当提供。
