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[单项选择]下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。
A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章和业务操作手册
D. 行业法律法规
[单项选择]下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 安全性原则
[单项选择]（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
A. 法律主体资格不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 投资人不同
[单项选择]下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
A. 对基金机构的审核注册
B. 对基金机构行为的检查
C. 检查后对存在问题的基金机构的处置
D. 对基金投资人行为的监管
[单项选择]契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。
A. 交易及清算交收安排
B. 违约责任
C. 私募基金财产的估值和会计核算
D. 当事人及其权利义务基金的费用与税收
[判断题]公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
[单项选择]下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
A. 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C. 有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料
D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
[单项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 承诺募集期间对认购费用打折
D. 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
[单项选择]下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
A. 风险控制
B. 公司治理
C. 投资管理
D. 财务管理
[单项选择]基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。
A. 安全保护
B. 分权制约
C. 身份验证
D. 方便快捷
[多项选择]投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。
A. 按规定的投资比例进行投资
B. 坚持独立性原则
C. 坚持集中交易制度
D. 内部信息控制制度
[单项选择]基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金，而是通过（）将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。
A. 委托机制
B. 信托机制
C. 信用机制
D. 代客理财机制
[多项选择]基金发行的内容主要包括基金的（）。
A. 发行方式
B. 发行价格
C. 发行费用
D. 发行期限
[单项选择]公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A. 债权人
B. 受益人
C. 委托人
D. 股东
