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[单项选择]证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）
A. 经纪业务
B. 兼营业务
C. 自营业务
D. 主营业务
[单项选择]
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
Ⅰ.委托他人代为买卖证券
Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]（）是证券经营机构
A. 证券发行人
B. 证券承销商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券业协会
[多项选择]下列属于证券经营机构的是（）
A. 证券承销商
B. 证券评级商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券服务商
[单项选择]我国对证券经营机构的管理实行（）
A. 特许制
B. 注册制
C. 登记制
D. 审批制
[单项选择]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A. 30个工作日
B. 2个月
C. 6个月
D. 12个月
[单项选择]
证券投资咨询人员可以分为（）。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]对证券经营机构的设立监管主要有（）
A. 特许制
B. 注册制
C. 登记制
D. 承认制
[单项选择]
参与证券投资的金融机构包括（）。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.主权财富基金
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A. 保荐代表人数量少于两名
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近两年未担任主承销商
D. 注册资本低于人民币2亿元
[单项选择]证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
A. 违法行为
B. 欺诈客户行为
C. 虚假陈述行为
D. 操纵市场行为
[单项选择]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
[单项选择]美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
A. 分离型
B. 综合型
C. 中间型
D. 集中型
[单项选择]综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。
A. 分离型与综合型
B. 集中型与分散型
C. 中间型与集中性
D. 分散型与中间型
[单项选择]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
A. 证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 发改委
[单项选择]
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
Ⅰ.借贷资金
Ⅱ.自有资本
Ⅲ.营运资金
Ⅳ.受托投资资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 5年前受过轻微的刑事处罚
[单项选择]证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
A. 半年
B. 1年
C. 3年
D. 5年
