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[单项选择]基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。A
A. 廉洁公正
B. 忠诚敬业
C. 客户至上
D. 保守秘密
[判断题]公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
[单项选择]下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法正确的是()。
A. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B. 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 以上都正确
[单项选择]基金公司发行基金证券募集资金,但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金,而是通过()将这些交给基金管理运作,因此,它的组织体系相对复杂。
A. 委托机制
B. 信托机制
C. 信用机制
D. 代客理财机制
[单项选择]公司型基金的持有人是基金公司的()。
A. 债权人
B. 受益人
C. 委托人
D. 股东
[单项选择]提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在()个月内不得再次提出筹建申请。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 6
[单项选择]基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要()。
A. 独立运作,分别核算
B. 独立运作,汇总核算
C. 整体运作,分别核算
D. 整体运作,汇总核算
[单项选择]认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
A. 债权人
B. 管理人
C. 股东
D. 委托人
[单项选择]发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。
A. 1000万,1年
B. 2000万,3年
C. 1000万,3年
D. 2000万,2年
[简答题]基金申购认购时,可选的基金公司和基金产品的信息不全面,无法找到某只基金?
[单项选择]
目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有()。
Ⅰ.华安基金管理公司
Ⅱ.华夏基金管理公司
Ⅲ.易方达基金管理公司
Ⅳ.广发基金管理公司
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近()年的财务报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
[单项选择]中国证券投资基金业协会及基金公司主要采用()方式传播基金知识。
A. 在线路演
B. 行业主题沙龙
C. 专题讲座
D. 以上全部都是
[单项选择]公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行()。
A. 登记手续
B. 注册手续
C. 相应职责
D. 管理人职责