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[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告
[单选题]根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下
[单选题]收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A.记大过
B.终止收购
C.通报批评
D.警告
[单选题]收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告；
Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；
Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告；
Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；
Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
[单选题]收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.30万元以上500万元以下
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
A.对其股票交易做退市风险警示
B.暂停其股票上市交易
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
[单选题]《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A.5000
B.2000
C.3000
D.1000
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币________万元。()
A.3000，6000
B.6000，3000
C.6000，6000
D.3000，3000
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
A.暂停其股票上市交易
B.对其股票交易做退市风险警示
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（ ）。
①责令改正
②对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的，给予市场禁入处罚
④中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布
A.②④
B.①②
C.③④
D.①④
