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[多项选择]金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息，金融机构（）。
A. 不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
B. 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
C. 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
D. 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
E. 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
[判断题]金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场经纪人。
[多项选择]金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
A. 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
[单项选择]金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项（）
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 行政处罚
[多项选择]合作金融机构的运作特点包括（）。
A. 自愿性
B. 民主性
C. 开放性
D. 合作性
[多项选择]银行业金融机构案件责任人员包括（）
A. 作案人员
B. 违法违规行为的实施人或参与人
C. 未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
D. 为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
[单项选择]洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括（）
A. 匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益
B. 控制银行和政府
C. 建立空壳公司
D. 建立信箱公司
[多项选择]农村合作金融机构的风险类型包括（）。
A. 流动性风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 清偿性风险
E. 收益风险
[简答题]银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容。
[多项选择]洗钱者借用金融机构洗钱的技巧包括（）。
A. 购买高额保险.然后低价赎回
B. 购买金融债券
C. 控制银行
D. 匿名存储
E. 利用银行贷款掩饰犯罪收益
[单项选择]金融机构识别或者重新识别客户采取措施包括要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、（）、向公安、工商行政管理等部门核实等措施。
A. 侦查
B. 协查
C. 补正通知
D. 实地查访
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？
[多项选择]下列属于银行金融机构的是（）非银行金融机构包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
A. 中国进出口银行
B. 村镇银行
C. 资产管理公司
D. 汽车金融公司
E. 交通银行
F. 农村信用联合社
G. 金融租赁公司
[判断题]在电子银行的服务收费上，农村中小金融机构对于服务减免的优惠措施包括的免费项目、免费的幅度、免费的周期、免费的对象等的宣传应当采取模糊性的、有歧义的用语。
[多项选择]下列属于银行金融机构的是：（）非银行金融机构包括：金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
A. 中国进出口银行
B. 村镇银行
C. 资产管理公司
D. 汽车金融公司
E. 交通银行
F. 农村信用联合社
G. 金融租赁公司
[多项选择]其他金融机构包括（）。
A. 保险公司
B. 租赁公司
C. 证券公司
D. 城市合作银行
E. 企业集团的财务公司
[多项选择]非银行金融机构包括（）
A. 保险公司
B. 投资公司
C. 信用合作社
D. 基金公司
E. 财务公司
