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[多项选择]根据风险控制的要求，银行从业人员应当了解客户的（）。
A. 财务状况
B. 业务状况
C. 客户的风险承受能力
D. 个人隐私
[多项选择]根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。
A. 客户账户开立的情况
B. 资金调拨的用途
C. 账户是否被第三方控制使用
D. 客户的财务状况
E. 客户的风险承受能力
[单项选择]银行业从业人员不应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等（）。
A. 向社会公众披露
B. 进行授信后管理
C. 进行审查
D. 进行尽职调查
[单项选择]根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况是（）。
A. 客户的婚姻状况
B. 客户子女的年龄
C. 风险承受能力
D. 客户近期是否有购房需求
[单项选择]在向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴（）。
A. 道德风险
B. 法律风险
C. 政策风险
D. 市场风险
[简答题]《商业银行操作风险管理指引》要求商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括哪些内容？
[单项选择]商业银行应当按照（）关于内部控制的有关要求，建立完善的流动性风险管理内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。
A. 高级管理层
B. 监事会
C. 银监会
D. 董事会
[多项选择]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。
A. 客户至上，诚实守信，优质服务
B. 热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约
C. 遵守有关法律法规和本机构有关规定
D. 自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易
[多项选择]根据从业人员职业操守，银行从业人员在与客户的接触中做法不当的有（）。
A. 邀请客户在员工餐厅吃工作餐
B. 满足客户的一切要求，向其暗示监管规避做法
C. 每天都有与客户的娱乐活动
D. 在节假日时向客户寄送贺年卡并打电话问候
E. 对客户提出的合理要求尽量满足
[单项选择]根据《安全生产法》规定，从业人员（）的企业，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
A. 超过200人
B. 250—500人之间的
C. 超过300人的
D. 不足300人的
[多项选择]根据岗位职责分工要求，银行业从业人员不得将以下哪些物品交给同事（）
A. 自己保管的印章
B. 自己保管的重要凭证
C. 自己保管的交易密码
D. 自己保管的与自身职责有关的其他物品
[多项选择]根据银行业从业人员职业操守规定，作为一名银行业从业人员，不可或缺的知识有（）。
A. 对宏观经济和金融状况有较全面的了解
B. 熟知与自身岗位相关的银行业务及与管理有关的法规
C. 具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
D. 对金融监管体制和所从事业务涉及的监管规定有较深的了解
E. 对银行在现代经济中的作用有所了解
[多项选择]根据《安全生产法》的规定，煤矿企业与从业人员订立的劳动合同，应当载明哪些有关事项？（）
A. 工资待遇
B. 保障从业人员劳动安全
C. 生活福利
D. 防止职业危害
[单项选择]银行账户利率风险管理应在（）和集团并表两个层面上实施。商业银行应当了解并表方式下风险被低估的可能性。
A. 法人
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[简答题]根据《安全生产法》规定，对于生产经营单位，从业人员超过多少人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
[单项选择]根据《中华人民共和国安全生产法》规定，从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的（），服从管理。
A. 财务制度
B. 考勤管理制度
C. 安全生产规章制度和操作规程
D. 培训学习制度
