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[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）。
A. 声誉损失
B. 信用风险
C. 违规
D. 引发案件
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 重大声誉损失
[单项选择]合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）
A. 法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B. 民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C. 法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D. 法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
A. 法律、行政法规、部门规章
B. 经营规则、行为守则和职业操守
C. 自律性组织的行业准则
D. 其他规范性文件
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[单项选择]下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D. 以上说法都正确
[多项选择]下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）
A. 法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
B. 合规风险侧重于民事责任的承担
C. 法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担
D. 法律风险和合规风险有时会同时发生
[单项选择]合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
A. 合规经营
B. 合规风险识别和管理流程
C. 合规制度与培训教育
[多项选择]企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）
A. 本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类
B. 法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C. 法律风险等级的划分标准
D. 利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E. 重大法律风险的确定原则
[单项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 要素、格式和频率
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
A. 频率
B. 范围
C. 深度
D. 内容
[简答题]《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 道德风险
