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发布时间:2023-10-21 00:16:51

[单项选择]金融机构从事衍生产品交易业务的监督机构是()。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 国家外汇局
D. 人民银行和银监会

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[判断题]商业银行总行及授权从事衍生产品交易的分行,在衍生产品交易系统和风险管理系统可以自成体系,分行可以持有部分不在总行监控之内的衍生产品头寸。
[判断题]商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相互兼任。
[判断题]从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时,就会面临一定的风险。
[名词解释]金融衍生交易类业务
[判断题]商业银行应对衍生产品交易主管和交易员实行定期轮岗和强制带薪休假制度。
[判断题]金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。
[单项选择]利率衍生产品的点击成交交易流程包括()
A. 交易成员可点击并输入本方意愿成交量后发回至报价方
B. 报价方可在有效时间内予以拒绝或确认成交
C. 报价方超过有效时间未回应的视为拒绝
D. 交易成员一旦点击即可成交
[单项选择]境内个人向境外提供贷款、借用外债、提供对外担保和直接参与境外商品期货和金融衍生产品交易,应当符合有关规定并到外汇局办理相应()手续。
A. 登记
B. 备案
C. 核准
D. 注册
[单项选择]

金融衍生产品的发展现状有()。
Ⅰ.以场外交易为主
Ⅱ.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
Ⅲ.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大
Ⅳ.场外交易量已超过危机前水平


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]与场外衍生品交易相比,期货交易()。
A. 所受约束更小
B. 价格更加公开透明
C. 规则更加完善
D. 信用风险较小
[单项选择]

金融衍生工具按交易场所可以分为()。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]商业银行负责衍生产品业务风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。
[判断题]根据《中国银行间金融衍生品交易定义文件(2012)》,利率衍生品交易中的首个计息期始于起息日(含该日),最后一个计息期截至到期日(含该日)。
[单项选择]作为债券交易的金融衍生产品,中国人民银行于()年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
[单项选择]下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是()。
A. 基于互换的结构化产品
B. 私募结构化产品
C. 保证最低收益型产品
D. 利率联结型产品
[单项选择]

结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性进行分类,可以分为()。
Ⅰ.基于互换的结构化产品
Ⅱ.公开募集的结构化产品
Ⅲ.基于期权的结构化产品
Ⅳ.私募结构化产品


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]为防范外汇及其衍生品交易带来的风险,交易者应该()。
A. 选择合适的交易对手
B. 注意条约条款
C. 选择合适的交易平台或第三方中介
D. 做好事先风险管理
[单项选择]期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务,不包括()。
A. 设计套期保值方案
B. 制定企业期现套利等投资方案
C. 协助拟定期货交易策略
D. 利用期货市场为企业做宣传

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