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[单项选择]审计部对合规工作的检查和评价结果，应及时通报（）。
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 主管部门
D. 同级合规管理部门
[单项选择]银行业金融机构在接到法人监管机构关于消费者权益保护工作考核评价结果的通报后，如果对考核结果持有异议，应当在（）提出反馈意见。
A. 5个工作日
B. 7个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]在评价合规性评价时，主要是从哪方面考虑（）
A. 法律法规
B. 流程制度
C. 技术规范
D. 操作手机
[单项选择]内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人。
A. 随时
B. 定期
C. 及时
D. 不定期
[单项选择]职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价中，公司级评价频率为（）。
A. 每年一次
B. 半年一次
C. 两年一次
D. 全阶段不少于一次
[单项选择]关于合规性评价的表述，正确的是（）。
A. 合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价
B. 公司级评价每年进行一次
C. 项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
D. 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次
[多项选择]合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
A. 每个流程
B. 各个岗位
C. 每个员工
D. 借款人
E. 服务对象
[判断题]监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。
[单项选择]（）负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东会
D. 高级管理层
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
A. 频率
B. 范围
C. 深度
D. 内容
[简答题]评价结果指标，衡量工作产出结果的评价指标有哪四类？
[单项选择]合规性测试结果应通过（）向上汇报。
A. 合规部门负责人
B. 合规风险报告路线
C. 合规检查小组
D. 其他途径
[单项选择]项目组织评价，由（）组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。
A. 项目经理
B. 项目技术负责人
C. 企业法人代表
D. 项目资料员
[单项选择]关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。
A. 合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
B. 合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
C. 合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
D. 合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
[多项选择]在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
A. 是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
B. 是否建立法律风险管理培训制度
C. 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D. 是否制定合作律师事务所管理办法
E. 是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
