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[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 取消任职资格
B. 记大过
C. 降级
D. 警告
[多项选择]以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
A. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B. 严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
C. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
D. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？
[单项选择]银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）
A. 风险管理、人力资源管理
B. 合规管理、人力资源管理
C. 风险管理、合规管理
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
[单项选择]关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）
A. 王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司
B. 李某以银行职员身份向其好友发放高利贷
C. 张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益
D. 丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户
[多项选择]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。
A. 客户至上，诚实守信，优质服务
B. 热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约
C. 遵守有关法律法规和本机构有关规定
D. 自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易
[简答题]银行业金融机构从业人员应如何对待内幕交易？
[判断题]银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A. 3个月，5个工作日
B. 3个月，10个工作日
C. 1个月，10个工作日
D. 1个月，5个工作日
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
A. 审计部
B. 合规部
C. 安保部
D. 监察室
[多项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A. 案防管理体系运行情况
B. 外部检查发现问题整改情况
C. 内部检查发现问题整改情况
D. 整体案防工作情况
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？
[简答题]银行业金融机构从业人员能否投资股票？如何操作？
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，属公安机关立案侦查的刑事案件范畴，不应纳入银行业案件进行统计。
