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[判断题] 商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施内部监督和独立审核措施，配备必要的人员，对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价，但不包括其附属机构。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括：（）
A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
C.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
D.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
E.定期对交易和账户进行复核和对账"
[判断题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对现金、有价证券等有形资产和（）及时进行盘点。
A.重要凭证
B.信息
C.数据
D.账簿
[多选题] 商业银行内部控制应当遵循以下基本原则：（）
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
E.真实性原则"
[多选题]商业银行内部控制应当遵循的基本原则是（）。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
[判断题]商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当采集、使用、传输和泄露。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每两年对理财业务进行一次内部审计，并将审计报告报送审计委员会及董事会。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当具有足够的资本。按现行商业银行法的规定，设立商业银行的注册资本最低限额为( )亿元人民币，城市商业银行的注册资本的最低限额为人民币( )亿元，且为实缴货币资本。投资者不得以实物和无形资产认缴出资额。
A.10,2
B.10,1
C.5,2
D.5,1
[判断题] 商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当按照国务院金融监督管理机构的规定确定代销业务的销售渠道。通过营业网点代销产品的，应当按照银监会有关规定在（）区域销售，销售专区应当具有明显标识。
A.专门
B.营业厅
C.理财产品
D.特定区域"
[判断题] 商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对代销产品进行风险评级,风险评级结果与合作机构不一致的，应当采用对应（）风险等级的评级结果。
A.较高
B.较低
C.低
D.一般"
[单选题] 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，并只能向客户销售（）其风险承受能力的代销产品。
A.等于
B.低于
C.等于或低于
D.大于"
[判断题]商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当根据代销产品的（）因素对代销产品进行风险评级。
A.投资范围
B.投资资产
C.投资比例
D.风险状况"
[单选题]《商业银行法》第三十一条规定，商业银行应当按照（ ）规定的存款利率的上下限，确定存款利率，并予以公告。
A.国务院
B.中国人民银行
C.商业银行
D.银行业监督管理机构
