更多"下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”（）"的相关试题:
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）
A. 业务卡证章管理与行政章管理联动
B. 重要岗位强制休假与岗位审计联动
C. 定期内部对账与经常性外部对账联动
D. 查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
[多项选择]下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）
A. 加强基层行的合规监督
B. 坚持相关的行务管理公开制度
C. 加强对账外经营的监控
D. 加强对中介机构的管理
[简答题]银监会关于防范操作风险“4+1”工作要求指什么？
[单项选择]下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”（）
A. 完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
B. 查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
C. 激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
D. 重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动
[单项选择]下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（）。
A. 加强规章制度建设
B. 加强对基层行的合规性监督
C. 加强职业道德建设
D. 坚持相关的行务管理公开制度
[单项选择]下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”（）
A. 完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
B. 查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
C. 激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
D. 重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动
[单项选择]下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
A. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
[单项选择]2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（）不属于“十三条”。
A. 高度重视防范操作风险的规章制度建设
B. 切实加强稽核建设
C. 坚持相关的行为管理公开制度
D. 积极培育良好的合规文化
[单项选择]以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
A. 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 商业银行工作人员合规意识水平
C. 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
D. 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多项选择]下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）
A. 对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B. 本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C. 越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D. 明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
[单项选择]下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）
A. 合规风险管理计划
B. 合规政策
C. 合规管理程序
D. 合规指南
[多项选择]哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
A. 严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务
B. 严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
C. 严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
D. 严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务
[多项选择]哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）
A. 严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
B. 严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
C. 严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
D. 严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章
[多项选择]以下哪些属于风险防范的手段（）。
A. 风险回避
B. 风险自留
C. 损失控制
D. 风险转移
[单项选择]哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）
A. 不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
B. 建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
C. 严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
D. 加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
[单项选择]下列不属于手机银行防范风险安全手段的是（）
A. 登录密码保护
B. 交易额度不受限制
C. 签约机制
D. 附加码验证
