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[多选题]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究
D.承销业务
[单选题]投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则,建立有关隔离制度,不包括( )。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.编制风险资本准备计算表
C.强化风险责任制
D.建立科学的发行人质量评价体系
[单选题]证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
[单选题]()银行制度在商业银行与其他金融机构,尤其是投资银行之间竖立起一堵不可跨越的“防火墙”。
A.分业经营
B.综合性
C.全能
D.分支
[单选题]()在商业银行与其他金融机构,尤其是投资银行之间竖立起一堵不可跨越的“防火墙”。
A.分业经营银行制度
B.综合性银行制度
C.持股公司制度
D.连锁银行制度
[多选题]企业应当遵循内部控制规范体系要求,加强对会计信息系统()的控制。
A.规划
B.设计
C.开发
D.运行
[单选题] 各级人民政府及其有关部门应当遵循( ),依法平等对待包括外商投资企业在内的商用密码从业单位。
A. 开放原则
B. 非歧视原则
C. 自愿原则
[多选题]基金管理公司内部控制应当遵循()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.统一性
[多选题] 商业银行内部控制应当遵循以下基本原则。( )
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
[单选题]商业银行内部控制应当遵循的原则不包括()。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.专业化原则
[判断题]商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。()
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行内部控制应当遵循的基本原则是( )。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
E.客观性原则
[多选题]商业银行内部控制应当遵循的基本原则有()。
A.制衡性原则
B.全覆盖原则
C.相匹配原则
D.审慎性原则
E.对冲性原则