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[单选题]客户身份识别制度中( )是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人
A.受益人;
B.托管人;
C.业务经办人;
D.授权委托人
[判断题]金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）反洗钱行政主管部门会同（）有关金融监督管理机构制定。
A.国务院,国务院
B.人民银行,人民银行
C.国务院,人民银行
D.人民银行,国务院
[多选题]客户身份识别制度的重要现实意义包括（）
A.确认客户真实身份
B.有效识别客户身份
C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况
D.对客户资料交易信息保密
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别制度规定义务主体禁止为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名和假名客户建立业务关系。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱的主要预防措施包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的( )。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“理解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）
A.自然人
B.法人
C.受益人
D.实际受益人
[单选题]受益人是指最终拥有或控制某个客户的一个或多个自然人,及/或某项交易的被代理人(自然人),还包括对某一( )或法律安排享有最终有效控制权人。
A.自然人
B.法人
C.企业
D.机关
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[判断题]我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
