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[多选题]中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令【2007】第2号，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定（）
A.在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人有效身份证或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
B.如赔偿金依据被保险人的请求和授权直接支付给被保险人以外的第三人，即实际收款人，我司应对实际收款人进行身份识别
C.保险公司重大关联交易应当在发生后十五个工作日内报告中国保监会
D.保险公司重大关联交易由董事会或股东大会批准,一般关联交易按照保险公司内部授权程序审查
[简答题]银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是( )。
[简答题]下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是( )。
[单选题]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（ ），提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。
A.职业纪律
B.职业行为
C.职业操守
D.职业道德
[单选题]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是：为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员( ),建立健康的银行业企业文化和信用文化。维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展。
A.信用水平和业务水平
B.整体素质和职业道德水平
C.信用水平和道德水平
D.业务水平和道德水平
[简答题]商业银行在销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前10日，将（ ）资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。
[单选题] 单选题 ()中国银行保险监督管理委员会成立。
A.2016 年
B.2017 年
C.2018 年
D.2019 年
[多选题]中国银行业监督管理委员会监管的对象有（）
A.信托投资公司
B.金融租赁公司
C.金融资产管理公司
D.银行业金融机构
[判断题]银行业从业人员职业操守由中国银行业协会负责解释。( )
A.正确
B.错误
[判断题]重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会。
A.正确
B.错误
[单选题]在动车组上使用的电气产品应按中国国家认证认可监督管理委员会 认证目录范围进行 认证，配备认证标识。
A.3C,3A
B.3C,3C
C.3A,3C
D.3A,3A
[多选题] 中国银行保险监督管理委员会打击非法金融活动局承担打击取缔擅自设立相关非法金融机构或者变相从事相关法定金融业务的工作。承担非法集资的()以及相关组织协调工作。
A.认定
B.查处
C.取缔
D.认可"
[判断题]国有企业集团客户识别应追溯至国有资产监督管理委员会等政府机构直接控制的企事业法人。
A.正确
B.错误
[判断题]在动车组上使用的电气产品应按中国国家认证认可监督管理委员会3C 认证目录范围进行3C 认证，配备认证标识。
A.正确
B.错误
[多选题]《最高人民法院 中国银行业监督管理委员会关于进一步推进网络执行查控工作的通知》中，人民法院网络扣划被执行人银行存款的，应先采取网络冻结措施；网络扣划款项应当（ ）；人民法院在网络冻结被执行人款项后，应当及时通知被执行人。( )
A.扣划至人民法院执行款专户
B.扣划至人民法院案款专户
C.直接汇入被害人账户
D.扣划至银行相关账户
[多选题] 根据《中国银行保险监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，办公厅（党委办公室）负责机关日常运转，承担()政务公开、信息化、新闻宣传等工作。
A.信息
B.安全
C.保密
D.信访"
