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[单项选择]商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。
A. 风险管理部门
B. 外部监管部门
C. 业务条线部门
D. 一线营业部门
[单项选择]
基金管理人合规管理的基本原则是（）。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②③④⑤
C. ①②③⑤⑥
D. ①②③④⑥
[单项选择]（）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调制作，实现合规管理的最大效能。
A. 独立性原则
B. 系统性原则
C. 全面性原则
D. 合理性原则
[单项选择]完善农村社会管理体制机制需要坚持的原则是（）。
A. 服务农民、依靠农民
B. 科学管理、严格监管
C. 政府主导、集体组织参与
[单项选择]合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
A. 合规经营
B. 合规风险识别和管理流程
C. 合规制度与培训教育
[多项选择]银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
A. 个人素质
B. 经验
C. 资质
D. 专业技能
E. 时间
[多项选择]商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
A. 部门
B. 团队
C. 岗位
D. 机构
[简答题]谈谈应如何加快科技服务管理体制和机制转变？
[单项选择]不断创新水利发展体制机制的四个方面体制机制创新不包括以下哪个选项（）
A. 完善水资源管理体制
B. 加快水利工程建设和管理体制改革
C. 健全基层水利服务体系
D. 适当减缓水价改革
[简答题]简要说明公司治理对财务管理体制和机制的影响。
[多项选择]根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A. 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B. 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C. 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D. 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
[单项选择]合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
A. 董事会
B. 总经理
C. 全体股东
D. 投资者
[多项选择]合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
A. 每个流程
B. 各个岗位
C. 每个员工
D. 借款人
E. 服务对象
[多项选择]为了加快科技服务管理体制和机制转变，我们应该（）。
A. 鼓励民间资本进入科技中介服务业
B. 引导专业技术力量开展科技中介服务
C. 扭转以政府出资为主的科技中介发展模式
D. 逐步形成多元化的科技中介投资运作模式
[单项选择]下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A. 及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
