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发布时间:2023-10-20 15:34:06

[单项选择]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

更多"在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。"的相关试题:

[单项选择]证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。
Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.自有资金和证券
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通资金交收账户


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立()。
A. 转融通专用证券账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通证券交收账户
D. 转融通专用资金账户
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以()的名义单独立户管理。
A. 所有客户
B. 每个客户
C. 证券公司
D. 商业银行
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券金融公司对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的()。
A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%
[单项选择]

证券公司应当以提供()等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.网上查询
Ⅱ.书面查询
Ⅲ.在营业场所公示
Ⅳ.在证券交易所公示


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有()。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息中的()。
Ⅰ.受托从事的介绍业务范围
Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后,按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定,为客户开立()。
A. 实名信用证券账户
B. 实名信用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[单项选择]

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。
Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
[单项选择]

开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.评估与控制体系
Ⅳ.操作流程和风险识别


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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