更多"（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采"的相关试题:
[单项选择]（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
[单项选择]（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
[单项选择]（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
[单项选择]
下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。
[单项选择]主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。
A. 牵头费
B. 承销费
C. 代理费
D. 销售佣金
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]
下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。
Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息
Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售
Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[单项选择]在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
A. 主承销商
B. 附承销商
C. 次承销商
D. 分承销商
[判断题]企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。
[判断题]国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
[多项选择]证券承销商包销证券的业务分为两种形式（）
A. 全额包销
B. 协助包销
C. 余额包销
D. 集团包销
E. 个人包销
[判断题]公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。
[单项选择]
影响国债销售价格的因素有（）。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息
Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则
Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
