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[单项选择]下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。
A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C. 已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
D. 已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
[单项选择]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 20
B. 40
C. 30
D. 10
[单项选择]证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。
A. 具有完善的内部控制制度
B. 具有良好的声誉和经营业绩
C. 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D. 境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
[单项选择]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。
A. 5%
B. 1/3
C. 1/2
D. 20%
[单项选择]根据我国法律规定，设立外资保险公司的程序依次是（）
A. 筹建、申请、初步审查、审批、工商登记
B. 申请、初步审查、筹建、审批、工商登记
C. 申请、初步审查、审批、筹建、工商登记
D. 申请、初步审查、审批、工商登记、筹建
[单项选择]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。
A. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[单项选择]按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
A. 在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C. 违反规定为客户开立账户
D. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
[单项选择]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失
[多项选择]下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A. 网络证券营销
B. 期货公司
C. 证券公司营业部
D. 投资公司
[单项选择]下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。
A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 上市公司增售旧股
D. 上市公司发行可转换公司债券
