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[单项选择]
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息。或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]
我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施
Ⅱ.制定证券交易所的业务规则
Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ.组织、监督证券交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
A. 企业法人
B. 社会团体法人
C. 事业单位法人
D. 公益法人
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
首次公开发行股票，网下投资者应（）。
Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理
Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则
Ⅲ.具备良好的定价能力
Ⅳ.具备丰富的投资经验
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券业协会属于（）。
A. 证券市场的主体
B. 中介机构
C. 自律性组织
D. 监管机构
[单项选择]向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（）。
A. 证券分析师
B. 证券咨询师
C. 理财师
D. 证券投资顾问
[单项选择]我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 银监会
[单项选择]中国证券业协会于（）成立。
A. 1990年12月1日
B. 1991年7月30日
C. 1991年8月28日
D. 1993年5月28日
[单项选择]证券业协会监事长由（）。
A. 监事会在当选的监事中选举产生
B. 会员单位推荐产生
C. 会员大会选举产生
D. 中国证监会指定
[单项选择]（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
A. 场内交易
B. 场外交易
C. 集中交易
D. 二板市场
[单项选择]证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 处罚处分信息
[单项选择]注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将不会在证券业协会网站公示。
A. 所在机构
B. 执业证书编号
C. 身份证号
D. 从事证券投资咨询业务类型
[单项选择]证券业协会的权力机构是（）。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 会员大会
D. 主席会议
