更多"下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经"的相关试题:
[单项选择]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A. 30个工作日
B. 2个月
C. 6个月
D. 12个月
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券承销与保荐业务
D. 证券资产管理业务
[单项选择]
我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得()
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在我国设立常驻代表机构必须经国务院批准,在国家对外经济贸易部登记后才能开展业务活动。
[单项选择]国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[单项选择]
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅢⅣ
C. ⅠⅡ
D. ⅠⅡⅣ
[单项选择]在修订后的《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
A. 1亿元;5亿元
B. 2亿元;5亿元
C. 1亿元;10亿元
D. 5亿元;10亿元
[单项选择]
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.证券公司增加注册资本
Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并
Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事会执行委员会
D. 股东大会
[单项选择]证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 增发资本
D. 更换法定代表人
[单项选择]
国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料,信息。
Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人
Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构
Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员
Ⅳ.证券公司的开户银行
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务,下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有()。
Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例
Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量
Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。
A. 审慎
B. 诚信
C. 依法
D. 独立
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
[单项选择]
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ